河南省人民政府辦公廳
關(guān)于印發(fā)河南省國有金融資本出資人職責
暫行規定的通知

豫政辦〔2021〕46號

各省轄市人民政府、濟源示范區管委會(huì )、各省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門(mén)：

《河南省國有金融資本出資人職責暫行規定》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。

　　2021年8月25日

河南省國有金融資本出資人職責暫行規定

第一章　總　　則

　　第一條　為進(jìn)一步加強國有金融資本管理、明確出資人職責，根據《中華人民共和國公司法》等法律法規和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責暫行規定的通知》（國辦發(fā)〔2019〕49號）、《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》（豫發(fā)〔2019〕5號）等有關(guān)要求，結合本省實(shí)際，制定本規定。

　　第二條　本規定所稱(chēng)國有金融資本是指全省各級政府及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應當享有的權益。憑借政府權力和信用支持的金融機構所形成的資本和應當享有的權益，納入國有金融資本管理范圍，法律另有規定的除外。

　　前款所稱(chēng)金融機構包括依法設立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)金融企業(yè)、金融控股公司、金融投資運營(yíng)公司以及地方金融類(lèi)資產(chǎn)交易場(chǎng)所等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構。

　　第三條　按照權責匹配、權責對等、權責統一的原則，省財政廳根據省政府授權，集中統一履行省本級國有金融資本出資人職責。市、縣級財政部門(mén)根據本級政府授權，集中統一履行本級國有金融資本出資人職責。

　　第四條　財政部門(mén)以管資本為主加強國有金融資產(chǎn)監管，重點(diǎn)做好布局國有金融資本、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全等工作，對所出資金融機構依法享有資本收益、參與重大決策和按照干部管理權限、《中華人民共和國公司法》等有關(guān)規定選擇管理者等出資人權利。

　　第五條　各級政府出資的金融機構及其投資設立的機構依法享有經(jīng)營(yíng)自主權，承擔國有金融資本保值增值責任，依法接受金融監管部門(mén)的行業(yè)監管。財政部門(mén)除履行出資人職責外，不得干預金融機構正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第六條　財政部門(mén)應當合理界定職責邊界，建立管理權責清單，以市場(chǎng)化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責。各級政府、財政部門(mén)不得干預金融監管部門(mén)依法實(shí)施監管。

　　第七條　財政部門(mén)根據需要可分級分類(lèi)委托其他部門(mén)、機構管理國有金融資本，發(fā)揮國有金融資本投資、運營(yíng)公司作用。受財政部門(mén)委托管理國有金融資本的部門(mén)、機構（以下統稱(chēng)受托人），按照受托權限管理國有金融資本，財政部門(mén)履行出資人職責的身份不變、產(chǎn)權管理責任不變、執行統一規制不變、全口徑報告職責不變。財政部門(mén)負責建立本級國有金融資本直接管理、間接管理名錄并動(dòng)態(tài)調整。

　　第八條　國有及國有控股金融機構（含國有實(shí)際控制，下同）應當堅持和加強黨的領(lǐng)導，發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導作用。國有及國有控股金融機構黨委（黨組）負責把方向、管大局、保落實(shí)，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導班子、基本制度、重大決策和黨的建設，健全黨建工作責任制，切實(shí)落實(shí)從嚴管黨治黨責任。

第二章　出資人與受托人職責

　　第九條　財政部門(mén)作為出資人代表機構的主要職責是：

　　（一）堅持和加強黨的領(lǐng)導，貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院及省委、省政府決策部署，分類(lèi)指導推進(jìn)國有及國有控股金融機構改革，服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，協(xié)同金融監管部門(mén)做好重大金融風(fēng)險防范化解工作。

　　（二）組織實(shí)施金融機構國有資本基礎管理工作。

　　（三）負責國有金融資本經(jīng)營(yíng)預決算管理，組織上交國有金融資本收益。

　　（四）對所出資金融機構行使股東職責，維護所有者權益，以出資額為限承擔有限責任。

　　（五）按照公司治理程序，制定或參與制定所出資金融機構章程，依法選派董事、監事，委派股東代表參與股東（大）會(huì )。

　　（六）通過(guò)法定程序參與所出資金融機構管理者的任免、考核，根據考核結果對其進(jìn)行獎懲。負責國有及國有控股金融機構薪酬監管，完善激勵約束機制。

　　（七）監督金融機構國有資本保值增值。

　　（八）強化國有及國有控股金融機構財務(wù)監管，建立統一的國有金融資本統計監測體系。

　　（九）委托其他部門(mén)、機構管理國有金融資本，督促?lài)屑皣锌毓山鹑跈C構、受托人執行國有金融資本管理制度，并對執行情況進(jìn)行檢查。

　　（十）履行出資人的其他職責和承辦本級政府交辦事項。

　　第十條　財政部門(mén)履行出資人職責的主要義務(wù)是：

　　（一）服務(wù)國家、地方戰略，執行國家、地方金融法規政策，統籌優(yōu)化國有金融資本戰略布局，健全資本補充和動(dòng)態(tài)調整機制，推動(dòng)國有金融資本向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈、國計民生及省委、省政府確定的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎設施、重點(diǎn)金融機構集中。

　　（二）健全國有金融資本形態(tài)轉換、合理流動(dòng)機制，充分發(fā)揮國有金融資本在地方金融領(lǐng)域的主力軍作用，保持對重點(diǎn)金融機構的控制力。

　　（三）發(fā)揮國有金融資本投資、運營(yíng)公司作用，探索有效的國有金融資本授權經(jīng)營(yíng)體制及實(shí)現方式，促進(jìn)國有金融資本保值增值，嚴格防范國有金融資產(chǎn)流失。

　　（四）推動(dòng)國有及國有控股金融機構建立現代企業(yè)制度，健全風(fēng)險管理和內控體系，完善法人治理結構，推進(jìn)金融治理現代化。

　　（五）尊重國有及國有控股金融機構經(jīng)營(yíng)自主權，依法維護企業(yè)合法權益，配合做好重大金融風(fēng)險處置工作。

　　（六）尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責，不得不當干預受托人履職。

　　（七）承擔全口徑國有金融資本報告工作。

　　（八）接受外部監督，依法依規披露國有金融機構經(jīng)營(yíng)狀況，提升國有金融資本運營(yíng)透明度。

　　第十一條　受托人根據財政部門(mén)委托，按照產(chǎn)權關(guān)系，落實(shí)統一規制，管理國有金融資本，享有以下權利:

　　（一）協(xié)同推進(jìn)受托管理的國有及國有控股金融機構改革，完善公司法人治理結構。

　　（二）按照受托權限和程序，對受托管理的金融機構行使相關(guān)股東權利。

　　（三）通過(guò)提名董事、監事人選等方式，參與受托管理的金融機構管理者的選擇和考核。

　　（四）按照股權關(guān)系，通過(guò)公司法人治理機制，向受托管理的金融機構派出董事、監事等，并加強管理和監督。

　　（五）按照法定程序，參與受托管理的金融機構的重大事項決策，維護出資人合法權益。

　　根據相關(guān)法律法規，須經(jīng)本級政府批準的履行出資人職責的重大事項，應當經(jīng)本級財政部門(mén)同意后報本級政府批準。

　　第十二條　受托人管理國有金融資本的主要義務(wù)是:

　　（一）按照受托權責對等原則，提升國有金融資本運營(yíng)效率，促進(jìn)國有金融資本保值增值，指導受托管理的金融機構防范和化解金融風(fēng)險，保障金融安全。

　　（二）落實(shí)統一的國有金融資本管理規章制度。

　　（三）督促受托管理的金融機構嚴格落實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和防控金融風(fēng)險的主體責任，監交其國有資本經(jīng)營(yíng)收益。

　　（四）每半年向財政部門(mén)報告受托履行國有金融資本管理職責，貫徹落實(shí)國家及省委、省政府戰略和政策目標等情況。

　　（五）接受財政部門(mén)的評價(jià)、監督和考核。

　　（六）落實(shí)財政部門(mén)委托的其他事項。

第三章　金融機構國有資本管理與監督

　　第十三條　根據相關(guān)法律法規政策和財政部統一部署，省財政廳負責制定全省統一的國有金融資本管理制度，并組織各級財政部門(mén)執行。

　　第十四條　財政部門(mén)應當做好清產(chǎn)核資、產(chǎn)權界定、產(chǎn)權登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權轉讓、統計分析等基礎管理工作，依法決定所出資金融機構的國有股權轉讓。轉讓全部國有股權或轉讓部分國有股權致使國家不再擁有控股地位的，應當報本級政府批準。

　　第十五條　財政部門(mén)應當對國有產(chǎn)權變動(dòng)實(shí)行全流程動(dòng)態(tài)監管，并對所出資國有及國有控股金融機構實(shí)施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實(shí)際控制權的各級子公司，由母公司按照公司治理程序落實(shí)統一的國有金融資本管理制度。

　　母公司本級股權管理及可能導致重點(diǎn)子公司實(shí)際控制權發(fā)生轉移的重大股權管理事項，由財政部門(mén)履行管理程序。國有金融機構應當建立重點(diǎn)子公司動(dòng)態(tài)名錄，并報同級財政部門(mén)備案。

　　第十六條　財政部門(mén)負責組織占有國有金融資本的金融機構辦理產(chǎn)權登記，核發(fā)產(chǎn)權登記證（表）。

　　第十七條　財政部門(mén)依法規范金融機構國有資產(chǎn)評估行為，對金融機構報送的資產(chǎn)評估項目辦理備案或核準。

　　第十八條　財政部門(mén)對金融機構國有資產(chǎn)轉讓履行監督管理職責，決定或批準金融機構國有資產(chǎn)轉讓事項，審核重大資產(chǎn)轉讓事項并報本級政府批準。

　　第十九條　財政部門(mén)負責編制國有金融資本經(jīng)營(yíng)預決算草案，全面完整反映國有金融資本經(jīng)營(yíng)收入、支出情況，加強預算執行監管，促進(jìn)國有金融資本合理配置。

　　第二十條　財政部門(mén)應當依法依規對所出資金融機構的財務(wù)進(jìn)行監督，建立完善國有金融資本保值增值指標體系，開(kāi)展動(dòng)態(tài)監測和運行分析，全面掌握國有金融資本運營(yíng)情況。

　　第二十一條　財政部門(mén)應當建立健全內外監督工作機制，加強與本級審計機關(guān)、紀檢監察機關(guān)和金融監管部門(mén)溝通，依法依規對地方國有金融機構執行國有金融資本管理及財務(wù)管理各項制度的情況進(jìn)行監督檢查。

　　第二十二條　財政部門(mén)應當定期向本級政府報告履行出資人職責的情況，接受本級政府的監督和考核。

　　第二十三條　財政部門(mén)應當向本級黨委、政府全口徑報告國有金融資本管理情況，并按照法定程序向本級人大常委會(huì )報告。

　　第二十四條　財政部門(mén)應當依法推進(jìn)國有金融資本管理信息公開(kāi)，及時(shí)準確向社會(huì )披露國有金融資本管理制度、運營(yíng)績(jì)效和監督檢查等情況。

第四章　所出資金融機構重大事項管理

　　第二十五條　財政部門(mén)及受托人（以下統稱(chēng)出資人機構）依照相關(guān)法律法規政策，制定或參與制定所出資金融機構的章程，按照公司章程行使權利、履行義務(wù)。

　　第二十六條　出資人機構按照法定程序向所出資金融機構委派股東代表和提名董事、監事，并由其參加股東(大)會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )，依法依規維護董事會(huì )依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利。